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ASIC起诉三家公司非法提供外汇保证金交易

ASIC称,联合标准公司在中国客户提供保证金外汇产品交易,但在中国居民交易或交易这些产品是非法的情况下。

ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)已对联合标准国际集团及其两名前公司授权代表提起法律诉讼。

联合标准(以 usgfx 交易)和前公司授权代表 Maxi EFX 全球 AU (EuropeFX) 和 BrightAU 资本 (TradeFred) 都在清算中。

ASIC称,联合标准公司在中国居民交易或交易这些外汇合同是非法的情况下,向中国客户提供金融服务,包括保证金外汇产品交易。

ASIC表示,联合标准的行为使其中国客户面临违反中国法律的风险,从而使他们面临潜在的行政和刑事处罚。

此外,ASIC称,联合标准公司没有履行其义务,采取一切必要措施,确保《公司法》有效、诚实和公正地提供其许可证所涵盖的金融服务。

根据 ASIC,EuropeFX 和 TradeFred 在未获得许可时非法向客户提供个人建议,并与客户作出虚假或误导性陈述,包括客户资金暴露的风险程度。

ASIC还指控联盟标准公司作为AFS被许可方,对其公司授权代表的行为负责,其行为符合《公司法》和《ASIC法》的一般责任规定。

ASIC正在寻求一系列救济,包括宣布违反规定和罚款。案件管理听证会定于2021年3月8日举行。

联合标准是一家总部位于悉尼的零售场外衍生品发行商,为客户提供保证金外汇合约和差价合约交易。2019 年 12 月,ASIC 在联邦法院获得针对 EuropeFX 和 TradeFred 的资产限制令,以保护客户的资金,同时调查正在进行中。

2020年7月8日,《联盟标准》开始自愿管理;2020年9月3日任命了清算人。2020年3月10日,TradeFred进入清算阶段。2020 年 7 月,ASIC 暂停了联盟标准 AFS 许可证,2020 年 9 月,ASIC 取消了其 AFS 许可证。

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